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3118云顶集团 委托理财管理制度

宣布时间：

2022-10-26

3118云顶集团
委托理财管理制度
（经第六届董事会第三次聚会制订）

第一章总则
第一条目的
为了规范3118云顶集团（以下简称“公司”）委托理财营业的管理，，，， ，，，，提高资金运作效率，，，， ，，，，有用控制和提防委托理财的投资危害，，，， ，，，，凭证《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司羁系指引第2号—上市公司召募资金管理和使用的羁系要求》、《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第7号——生意与关联生意》等执律例则中有关委托理财的相关要求，，，， ，，，，特制订本制度。。。。。
第二条界说
本制度所称委托理财，，，， ，，，，是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、包管资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其工业举行投资和管理或者购置相关委托理财的行为。。。。。
第三条适用规模
本制度适用于3118云顶集团及下属控股子公司。。。。。
第四条职责分工
（一）董事会/股东大会
公司董事会/股东大会是委托理财营业整体决议机构，，，， ，，，，对投资偏向、危害偏好、投资额度等举行总体控制，，，， ，，，，授权详细部分行使委托理财营业管理职权。。。。。
（二）财务部
公司财务部是委托理财的详细执行部分，，，， ，，，，在董事会/股东大会授权下举行委托理财详细营业的经办操作。。。。。
（三）审计部
公司审计部为委托理财营业的监视部分，，，， ，，，，对公司委托理财营业举行事前审核、事中监视和事后审计。。。。。
（四）董事会办公室
董事会办公室认真凭证有关执律例则或羁系要求，，，， ，，，，对委托理财举行信息披露。。。。。
第五条不相兼容岗位
委托理财营业不相容岗位至少包括：
（一）委托理财营业的申请与审批、审批与执行；；；；；
（二）委托理财营业的执行与监视。。。。。
第二章投资规模与审批决议
第六条资金泉源
公司用于投资委托理财的资金应为公司闲置资金，，，， ，，，，包括闲置自有资金和暂时闲置的召募资金。。。。。
第七条投资规模
公司在选择委托理工业品时要充分评估和论证产品的危害品级，，，， ，，，，坚持投资收益、危害品级与公司危害提防和控制能力相匹配，，，， ，，，，应选择低危害、高流动性，，，， ，，，，不影响公司经常谋划的产品。。。。。
如使用暂时闲置的召募资金举行现金管理，，，， ，，，，其投资产品的限期不得凌驾十二个月，，，， ，，，，且必需清静性高、流动性好，，，， ，，，，不得影响召募资金投资妄想正常举行。。。。。
投资产品不得质押，，，， ，，，，产品专用结算账户（如适用）不得存放非召募资金或用作其他用途，，，， ，，，，开立或注销产品专用结算账户的，，，， ，，，，上市公司应当实时通告。。。。。
第八条投资额度审批
公司每年应对未来十二个月内委托理财规模、额度及限期等举行合理预计，，，， ，，，，经董事会或股东大会审议批准后确定投资额度，，，， ，，，，每年投资额度详细审批权限如下：
（一）委托理财的额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额凌驾1,000万元的，，，， ，，，，经董事会审议通事后生效，，，， ，，，，并实时举行信息披露。。。。。
（二）委托理财金额凌驾公司最近一期经审计净资产50%以上，，，， ，，，，且绝对金额凌驾人民币5,000万元的，，，， ，，，，应提交股东大会审议通事后并实时推行信息披露义务后实验。。。。。
董事会在审议委托理财事项时，，，， ，，，，董事应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董事或者高级管理职员小我私家行使，，，， ，，，，相关危害控制制度和步伐是否健全有用，，，， ，，，，受托方的诚信纪录、谋划状态和财务状态是否优异。。。。。
第九条额度限期
公司使用自有资金购置理工业品的，，，， ，，，，相关额度的使用限期不应凌驾12个月，，，， ，，，，限期内任一时点的生意金额（含前述投资的收益举行再投资的相关金额）不应凌驾委托理财额度。。。。。
第十条使用暂时闲置召募资金的审批
使用闲置召募资金投资产品的，，，， ，，，，应当经上市公司董事会审通过，，，， ，，，，自力董事、监事会、保荐机构或自力财务照料发批注确赞成意见。。。。。上市公司应当在董事会聚会后二个生意日内通告下列内容：
（一）本次召募资金的基本情形，，，， ，，，，包括召募时间、召募资金金额、召募资金净额及投资妄想等；；；；；
（二）召募资金使用情形、召募资金闲置的缘故原由；；；；；
（三）闲置召募资金投资产品的额度及限期，，，， ，，，，是否保存变相改变召募资金用途的行为和包管不影响召募资金项目正常举行的步伐；；；；；
（四）投资产品的收益分派方法、投资规模、产品刊行主体提供的清静性剖析，，，， ，，，，公司为确保资金清静所接纳的危害控制步伐等；；；；；
（五）自力董事、监事会、保荐机构或自力财务照料出具的意见。。。。。
公司应当在泛起产品刊行主体财务状态恶化、所投资的产品面临亏损等重大危害情形时，，，， ，，，，实时对外披露危害提醒性通告，，，， ，，，，并说明公司为确保资金清静接纳的危害控制步伐。。。。。
第三章生意管理
第十一条受托方选择
公司购置委托理财，，，， ，，，，应中选择资信状态及财务状态优异、无不良诚信纪录及盈利能力强的及格专业理财机构作为受托方。。。。。
第十二条投资建议
公司投资购置委托理财前，，，， ，，，，必需取得产品说明书、危害展现书、认购协议等全套产品资料，，，， ，，，，并在此基础上开展产品危害、收益、流动性评估，，，， ，，，，特殊关注理工业品的底层资产的清静性和可靠性，，，， ，，，，须要情形下应当取得可靠的资产清静允许或其他包管，，，， ，，，，形成投资建议。。。。。
第十三条委托理工业品购置的审批
公司财务部认真刷选投资标的，，，， ，，，，对有购置意向的产品，，，， ，，，，由财务部提出申请，，，， ，，，，经财务总监、分担副总、总裁审批通事后购置。。。。。
关于无邪申购赎回、生意操作频仍的理工业品，，，， ，，，，可授权由财务总监审批。。。。。
第十四条条约签署
委托理财事项经审核批准后，，，， ，，，，由经办职员凭证条约管理相关要求签署条约，，，， ，，，，明确委托理财的金额、限期、投资品种、双方的权力义务及执法责任等通过网上银行购置的，，，， ，，，，也应签署电子条约，，，， ，，，，并保存相关文件资料。。。。。
第十五条委托理财购置
财务部出纳凭证购置理工业品的审核审批手续和资金管理相关要求打点理工业品的购置和资金支付。。。。。
第十六条会计核算
购置委托理工业品后，，，， ，，，，相关条约和票据应实时提交财务部会计，，，， ，，，，凭证《企业会计准则》的要求实时举行账务处置惩罚。。。。。
第四章危害监控与信息披露
第十七条监视检查
公司审计部应按期审查委托理财营业的审批情形、现实操作情形、资金使用情形及盈亏情形等，，，， ，，，，催促财务部实时举行账务处置惩罚，，，， ，，，，并对账务处置惩罚情形举行核实。。。。。
公司审计部跟踪委托理财营业的希望情形及投资清静状态，，，， ，，，，泛起异常情形时应当要求着实时报告，，，， ，，，，以便董事会连忙接纳有用步伐接纳资金，，，， ，，，，阻止或镌汰公司损失。。。。。
第十八条信息披露
公司举行委托理财营业，，，， ，，，，应凭证《上市公司信息披露管理步伐》等执律例则的有关划定，，，， ，，，，严酷推行信息披露义务。。。。。
公司不得通过委托理财等投资的名义规避购置资产或者对外投资应当推行的审议程序和信息披露义务，，，， ，，，，或者变相为他人提供财务资助。。。。。公司可对理工业品资金投向实验控制或者重大影响的，，，， ，，，，应当充分披露资金最终投向、涉及的生意敌手方或者标的资产的详细情形，，，， ，，，，并充分展现投资危害以及公司的应对步伐。。。。。
公司爆发以下情形之一的，，，， ，，，，应当实时披露相关希望情形和拟接纳的应对步伐：
（一）委托理财召募失败、未能完成备案挂号、提前终止、到期不可收回；；；；；
（二）委托理财协议或相关担保条约主要条款变换；；；；；
（三）受托方或资金使用方谋划或财务状态泛起重大危害事务；；；；；
（四）其他可能会损害上市公司利益或具有主要影响的情形。。。。。
第五章附 则
第十九条本制度所称“以上”含本数，，，， ，，，，“凌驾”不含本数。。。。。
第二十条本制度未尽事宜，，，， ，，，，遵照国家有关执法、规则、规范性文件以及本公司章程的有关划定执行。。。。。本制度与有关执法、规则、规范性文件以及本公司章程的有关划定纷歧致的，，，， ，，，，以有关执法、规则、规范性文件以及本公司章程的划定为准。。。。。
第二十一条本制度由公司董事会认真诠释和修订。。。。。
第二十二条本制度由公司股东大会通过之日起正式实验。。。。。

3118云顶集团董事会
2022年10月26日

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